Der Betreiber der Krypto-Handelsplattform OKX, mit Sitz auf den Seychellen, hat zugestimmt, fast 505 Millionen US-Dollar an Strafen und Sanktionen zu zahlen. Grund dafür sind Verstöße gegen die US-amerikanischen Anti-Geldwäsche-Vorschriften über einen Zeitraum von sieben Jahren.
Aux Cayes FinTech Co, das Unternehmen hinter OKX, bekannte sich am Montag schuldig, nicht lizenzierte Geldtransfers durchgeführt zu haben. Trotz dieser rechtlichen Probleme bleibt das Unternehmen weiterhin in den USA aktiv.
Die Urteilsverkündung sowie das Schuldbekenntnis erfolgten vor einem US-Gericht.
„Über einen Zeitraum von mehr als sieben Jahren hat OKX wissentlich gegen Anti-Geldwäsche-Gesetze verstoßen und es versäumt, die erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, um zu verhindern, dass Kriminelle unser Finanzsystem missbrauchen“, erklärte der amtierende US-Staatsanwalt.
Im Laufe der Jahre ermöglichte die Plattform verdächtige Transaktionen im Wert von über 5 Milliarden US-Dollar, so die Anklage.
Um die Untersuchung mit den Aufsichtsbehörden abzuschließen, zahlt OKX eine Strafe von 84 Millionen US-Dollar. Darüber hinaus hat sich das Mutterunternehmen bereit erklärt, 421 Millionen US-Dollar zu verfallen.
FBI: OKX hat die US-Gesetze flagrant missachtet
„OKX hat über Jahre hinweg wissentlich gegen US-Gesetze verstoßen, indem es aktiv Kunden in den USA – einschließlich New York – angesprochen und sie sogar dazu ermutigt hat, falsche Informationen anzugeben, um die vorgeschriebenen Verfahren zu umgehen“, erklärte das FBI.
In einer Pressemitteilung des US-Justizministeriums wurde festgestellt, dass OKX zwischen 2018 und Anfang 2024 US-Kunden ohne die erforderliche Registrierung bedient hat. Dadurch konnten sowohl private als auch institutionelle Kunden aus den USA Transaktionen im Wert von über einer Milliarde US-Dollar über die Plattform abwickeln.
„Diese Transaktionen haben Hunderte Millionen Dollar an Handelsgebühren und Gewinnen für OKX generiert.“
Mitarbeiter halfen Kunden bei der Umgehung von KYC-Verfahren
Gerichtsunterlagen zeigen, dass OKX US-Kunden den Handel über Drittanbieter ermöglichte, ohne dass sie sich einer Know-Your-Customer-(KYC)-Prüfung unterziehen mussten.
Zudem ergab die Untersuchung, dass Mitarbeiter der Plattform Kunden aktiv dabei unterstützten, falsche Informationen bereitzustellen, um das KYC-Verfahren zu umgehen.
Kürzlich gab OKX bekannt, dass es die neue MiCA-Lizenz der Europäischen Union erhalten hat, wodurch das Unternehmen seine Dienstleistungen in der Region offiziell anbieten darf. Mit dieser Lizenz kann OKX vollständig regulierte Kryptodienste in allen 28 Mitgliedsstaaten des Europäischen Wirtschaftsraums bereitstellen.